2019年期货从业资格考试《法律法规》模拟试卷及答案

2019年期货从业资格考试《法律法规》模拟试卷及答案

一、单选题

1.下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是(　　)。

A.理事会会议应当由理事本人出席

B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友出席

C.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围

D.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席

2.根据《期货交易管理案例》，有权任免期货交易所负责人的机构是(　　)。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.国务院

D.中国期货业协会

3.期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(　　)内作出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.6个月

4.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是(　　)。

A.中国银监会

B.中国期货业协会

C.商务部

D.国务院期货监督管理机构

5.期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以(　　)承担违约责任。

A.风险准备金

B.自有资金

C.期货投资者保障基金

D.该会员的保证金

6.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

7.单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C。1万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

8.期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约是指(　　)。

A.商品期货合约

B.金融期货合约

C.期权合约

D.买卖合约

9.若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经(　　)批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.中国证监会、财政部

B.中国期货业协会

C.期货投资者保障基金管理机构

D.商务部

10.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当(　　)向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A.每日

B.每月

C.每年

D.每季度

二、多选题

1.在我国，期货交易所未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，不得从事(　　)。

A.期货交易

B.信托投资

C.股票投资

D.非自用不动产投资

2.在我国，(　　)从事期货交易限于从事套期保值业务。

A.国有企业

B.国有控股企业

C.金融机构

D.事业单位

3.申请设立期货公司，应具备的条件有(　　)。

A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.有合格的经营场所和业务设施

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

4.在我国，交割仓库不得有的行为有(　　)。

A.出具虚假仓单

B.泄露与期货交易有关的商业秘密

C.违反国家有关规定参与期货交易

D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

5.对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括(　　)。

A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

B.撤销其部分期货业务许可

C.撤销其全部期货业务许可

D.关闭其分支机构

6.从事期货交易活动，应当遵循的原则有(　　)。

A.公平

B.公开

C.公正

D.诚实信用

7.期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证(　　)。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B.违反规定从事与期货业务无关的活动的

C.从事或者变相从事期货自营业务的

D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

8.金融期货合约的标的物包括(　　)。

A.能源

B.有价证券

C.利率

D.汇率

9.期货交易活动实行的原则有(　　)。

A.公开、公平、公正

B.投资者投资决策自主

C.分享利益，共担风险

D.投资风险自担

10.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括(　　)。

A.申请书、期货交易所的经营计划

B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

C.律师事务所出具的法律意见书

D.场地、设备、资金证明文件及情况说明

三、判断题

1.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，不必征求国务院有关部门的意见。 (　　)

2.国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。 (　　)

3.期货业协会是社会团体法人。 (　　)

4.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。 (　　)

5.会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。 (　　)

四、综合题

根据以下案例，回答1～4小题：

2011年张某在甲期货公司营业部开户.并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

1.在上述案例中，赵某违反规定的行为有(　　)。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

2.在上述案例中，赵某应受到的惩罚有(　　)。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

3.赵某在甲期货公司工作，那么他应该懂得期货公司的经营过程中应当坚持的原则是(　　)。

A.技能熟练

B.服务周到

C.诚实信用

D.小心谨慎

4.甲期货公司股东会通过商议，同意期货公司现任总经理王某受让该公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法中正确的是(　　)。

A.王某可以直接担任期货公司董事长，不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格

B.王某不能同时兼任董事长、总经理

C.不需要书面通知全体股东

D.应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某

一、单选题

1.B【解析】《期货交易所管理办法》第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

2.A【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

3.A【解析】《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

4.D【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

5.D【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

6.A【解析】对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

7.C【解析】《期货交易管理条例》第七十一条规定，单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

8.C【解析】期权合约是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

9.A【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

10.B【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

二、多选题

1.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

2.AB【解析】根据《期货交易管理条例》的第四十二条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

3.BCD【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

4.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

5.BCD【解析】《期货交易管理条例》第五十六条规定，对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

6.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第三条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

7.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以掌握。

8.BCD【解析】金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。选项A属于商品期货合约的标的物。

9.ABD【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

10.ABD【解析】根据《期货交易所管理办法》第九条的规定，选项A、B、D部属于申请设立期货交易所时，应当向中国证监会提交的文件和材料。选项C属于申请设立期货公司时，应肖向中国证监会提交的材料。

三、判断题

1.B【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

2.A【解析】《期货交易管理条例》第八十三条规定，国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。

3.A【解析】期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

4.A【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

5.B【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，会员制期货交易所理事长不得兼任总经理。

四、综合题

1.A【解析】《期货交易管理条例》第八十二条规定，保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，张某存入的5000万元为保证金。另《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理赵某擅自利用客户张某开户存入的5000万元的行为并非第二十九条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。

2.C【解析】《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司挪用客户保证金的，除对期货公司给予相应处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

3.C【解析】《期货公司管理办法》第四十九条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。

4.B【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司拟更换董事长、总经理的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。