2019年11月期货从业考试《法律法规》模拟试题及答案

2019年11月期货从业考试《法律法规》模拟试题及答案

一、单选题

1.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对(　　)高度负责，诚实守信，恪尽职守。

A.所在机构的股东

B.期货交易各方

C.主管部门

D.中国证监会

2.根据《期货市场客户开户管理规定》，(　　)负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司

3.期货交易所上市交易品种，应当经(　　)批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

4.公司制期货交易所总经理应当由(　　)。

A.董事长兼任

B.理事长兼任

C.监事担任

D.董事担任

5.经(　　)批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国期货业协会

D.财政部

6.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告(　　)。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国期货业协会

D.财政部

7.下列选项中，期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是(　　)。

A.单个股东的持股比例增加到3%以上

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

C.单个股东的持股比例增加到1%以上

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

8.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(　　)，应当召开临时会员大会。

A.4/5

B.5/6

C.2/3

D.3/4

9.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于(　　)。

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

10.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前(　　)月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

二、多选题

1.会员制期货交易所理事长行使的职权有(　　)。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作 .

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

2.会员制期货交易所会员享有的权利有(　　)。

A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B.按规定转让会员资格

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.联名提议召开临时会员大会

3.中国证监会及其派出机构可以要求(　　)或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司

B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所

C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

4.在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有(　　)。

A.地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行

B.计算机系统故障导致交易无法正常进行

C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险

5.期货交易所对(　　)资料的保存期限应当不少于20年。

A.期货交易

B.结算

C.委托

D.交割

6.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

7.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有(　　)。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

8.期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C.拟更换董事长、总经理

D.客户发生重大透支、穿仓

9.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括(　　)。

A.一般结算担保金

B.基础结算担保金

C.变动结算担保金

D.特别结算担保金

10.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列(　　)情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

C.股东未按照出资比例行使表决权

D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

三、判断题

1.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 (　　)

2.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，也可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。 (　　)

3.期货公司的交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存15年。 (　　)

4.中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。(　　)

5.根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。 (　　)

四、综合题

根据以下案例，回答1～4小题：

2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。

1.根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合的条件有(　　)。

A.具有高中以上文化程度

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.有履行职责所必需的时间和精力

2.张某通过从业资格考试后，即可取得(　　)颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

3.期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有(　　)。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

4.张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起(　　)工作日内向中国期货业协会报告。

A.5个

B.7个

C.10个

D.20个

答案解析

一、判断题

1.B【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

2.B【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

3.C【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(--)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

4.D【解析】《期货交易所管理办法》第四十七条规定，公司制期货交易所总经理应当由董事担任。

5.A【解析】《期货交易所管理办法》第六十一条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

6.A【解析】《期货交易所管理办法》第七十七条规定，期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。

7.B【解析】《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

8.C【解析】《期货交易所管理办法》第二十一条规定，会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3，应当召开临时会员大会。

9.B【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

10.C【解析】《期货公司管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险监管报表。

二、多选题

1.ABC【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十八条的规定，选项A、B、C属于理事长行使的职权。选项D属于总经理行使的职权。

2.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权刹。

3.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员;(二)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人;(三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

4.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行;(二)会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响;(三)期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险;(四)期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。

5.ABD【解析】《期货交易所管理办法》第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

6.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第十三条的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格.除了向中国证监会提交选项A、B、C、D所列申请材料外，还应当提交：公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告;从事金融期货经纪业务的计划书;业务设施和技术系统运行情况报告;《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告等。

7.ACD【解析】根据《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，除应当具备选项A、C、D所列条件外，还应当具备：申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格，以及中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

8.ABCD【解析】期货公司有下列情形之一的，应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案阋查或者采取强制措施;(二)拟更换董事长、总经理;(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;(四)客户发生重大透支、穿仓;(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

9.BC【解析】《期货交易所管理办法》第七十七条规定，结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。

10.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营; (二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动;(三)股东未按照出资比例行使表决权;(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

三、判断题

1.B【解析】《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

2.B【解析】《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，也不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

3.B【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司的交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

4.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

5.B【解析】《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

四、综合题

1.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第七条规定，参加从业资格考试的。应当符合下列条件：(一)年满18周岁;(二)具有完全民事行为能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。

2.B【解析】《：期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。

3.ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第十条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。

4.C【解析】《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。