1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于( )万元。
A.3000
B.1000
C.2000
D.4000
参考答案：A
2、下列关于债券与股票的说法中，错误的是( )。
A.债券和股票都属于有价证券
B.债券和股票都说无期证券
C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票的收益率是互相影响的
参考答案：B
3、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的( )
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
参考答案：C
4、沪深300股指期货合约的合约乘数为( )。
A.每点100元
B.每点300元
C.每点600元
D.每点900元
参考答案：B
5、基金管理费费率的高低通常( ).
A.与基金规模成反比，与风险大小成正比
B.与基金规模成正比，与风险大小成反比
C.与基金规模成正比，与风险大小成正比
D.与基金规模成反比，与风险大小成反比
参考答案：A
6、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。
A.金融互换
B.金融期货
C.金融期权
D.金融远期合约
参考答案：A
7、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( )。
Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段
Ⅱ.都是间接融资的手段
Ⅲ.都是直接融资的手段
Ⅳ.筹资成本相同
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
8、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报( )。
Ⅰ.财政部
Ⅱ.中国人民银行
Ⅲ.证监会
Ⅳ.银保监会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
9、基本分析法的主要内容包括( )。
Ⅰ.宏观经济分析
Ⅱ.投资分析
Ⅲ.行业和区域分析
Ⅳ.公司分析
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
10、国务院金融稳定发展委员会目前关注的问题包括( )。
Ⅰ.影子银行
Ⅱ.负债管理行业
Ⅲ.互联网金融
Ⅳ.金融控股公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
11、储蓄式国债与记账式国债的区别包括(??)。
Ⅰ.发行对象不同 Ⅱ.承办机构不同
Ⅲ.流通或变现方式不同 Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
12、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的(??)为基础发行证券。
A.资产池
B.投资组合
C.现金流
D.债务池
参考答案：A
13、下列不能作为资产证券化基础资产的是( )。
A.应付账款
B.债券组合
C.不动产和信贷资产
D.应收账款和未来收益
参考答案：A
14、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立(?)。
A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通专用证券账户
参考答案：A
15、关于沪港通，下列表述错误的是( )。
A.沪港通分为沪股通和港股通两部分
B.沪港通股票市场交易互联互通机制试点是于2014年经中国证监会批准的
C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位
D.沪港通允许境外投资者通过香港经纪商购买在上海证券交易所上市的股票
参考答案：C
16、港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括( )
Ⅰ上证 180 指数成分股
Ⅱ上证 380 指数成分股
Ⅲ A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股
Ⅳ上交所上市公司股票风险警示板交易的股票
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
17、下列关于股票风险性特征的说法，错误的是( )。
A. 风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票
B. 股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离
C. 投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险
D. 风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益
参考答案：A
18、公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是( )。
A. 企业自由现金流
B. 股权自由现金流
C. 股票红利
D. 利息
参考答案：A
19、从运行角度看，( )的申购是用一篮子股票换取其份额,赎回时则是换回一篮子股票而不是现金。
A. LOF
B. ETF
C. FOF
D. ETF 联结基金
参考答案：B
20、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同， 通常可以分为( )。
Ⅰ一般债券Ⅱ特殊债券Ⅲ专项债券Ⅳ金融债券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
21、 基金中基金持有其他单只基金， 其市值不得超过基金资产净值的( )
A. 20%
B. 10%
C. 5%
D. 15%
参考答案：A
22、不属于债券买卖交易报价方式的是( )
A. 大额报价
B. 双边报价
C. 公开报价
D. 对话报价
参考答案：A
23、港股通交易以港币报价,投资者以( )交收
A. 欧元
B. 美元
C. 港币
D. 人民币
参考答案：D
24、关于沪股通,下列说法正确的有( )
Ⅰ投资者通过联交所交易
Ⅱ沪股通可以买卖上交所所有上市股票
Ⅲ沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票Ⅳ联交所公布沪股通交易日
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
25、下列关于银行间债券市场的说法,错误的是( )
A. 银行间债券市场短期债券信用等级除 AAA 级，CCC 级以下等级外，每一个信用等级可用+"、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级
B. 银行间债券市场长期债券信用 AA 级表示：偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低
C. 银行间债券市场长期债券信用等级除 AAA 级，CCC 级以下等级外,每一个信用等级可用“+"、“-”符号进行微调,表示略高或略低于本等级
D. 银行间债券市场长期债券信用等级划分为三等九级
参考答案：A
26、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括( )
Ⅰ期货类资产的远期合约
Ⅱ债权类资产的远期合约Ⅲ股权类资产的远期合约Ⅳ远期汇率协议
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
27、QDII 基金不得有的行为包括( )
Ⅰ购买不动产和房地产抵押按揭
Ⅱ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ购买实物商品
Ⅳ借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5%
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
28、创业板市场的特点不包括( )
A. 前瞻性
B. 低风险
C. 监管要求严格
D. 明显的高技术产业导向
参考答案：B
29、影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )
Ⅰ经济形势的变化
Ⅱ宏观经济政策的调整Ⅲ清算方式的变化
Ⅳ公司产品供求关系的变化
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
30、除中国证监会另有规定外，QDII 基金不得从事的行为有( )。
Ⅰ购买不动产
Ⅱ购买房地产抵押按揭
Ⅲ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅳ购买实物商品
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
31、对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有( )。
Ⅰ《证券法》
Ⅱ《证券投资基金法》
Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
32、沪深 300 股指期货合约的合约乘数为( )
A. 每点 600 元
B. 每点 900 元
C. 每点 100 元
D. 每点 300 元
参考答案：D
33、广义的融资融券交易，包括( )。
Ⅰ融资交易
Ⅱ融券交易 Ⅲ融通交易 Ⅳ转融通交易
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
34、在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有( )。
Ⅰ银行贷款Ⅱ应收账款Ⅲ应付账款Ⅳ房地产
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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