证券公司内部控制的基本要求
① 内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则;
② 树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识;
③ 采取切实有效的措施杜绝挪用客户资产的安全,去报客户资产的安全完整;
④ 经营环境的变化,建立动态的净资本监控机制,确保净资本符合有关监管指标的要求;
⑤ 加强法人统一管理;
⑥ 建立健全信息隔离墙制度;
⑦ 完善综合信息管理系统;
⑧ 建立业务风险识别、评估和控制的完整体系;
⑨ 加强对自有资金和客户资金的风险控制;
⑩ 充分发挥会计的核查监督职能;
⑪ 按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则,加强对合同、票据、印章、密押等的管理。
相关推荐
报考指南:证券从业资格考试新手报考指南
报考时间:2020年证券从业考试报名时间一览表
视频课程:2020年证券从业免费公开课视频汇总