第三节 投资者适当性管理
考点1、证券经营机构执行投资者适当性的基本原则★
① 投资者利益优先原则；
② 勤勉尽责原则；
③ 客观性原则；
④ 有效性原则；
⑤ 差异性原则。
考点2、经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息
① 自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；
② 收入来源和数额、资产、债务等财务状况；
③ 投资相关的学习、工作经历及投资经验；
④ 投资期限、品种、期望收益等投资目标；
⑤ 风险偏好及可承受的损失；
⑥ 诚信记录；
⑦ 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；
⑧ 法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；
⑨ 其他必要信息。
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