1、 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
2、 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
3、公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中不正确的是()。
A: 乙公司是甲公司的子公司
B: 丙公司是甲公司的分公司
C: 乙公司具有法人资格
D: 丙公司可以领取企业法人营业执照
答案:D
4、下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。
A: 公司章程
B: 公司注册资本
C: 出资证明书编号
D: 股东的出资日期
答案:A
5、下列()不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
A: 《证券业从业人员资格管理办法》
B: 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C: 《证券从业人员行为守则(试行)》
D: 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
答案:D
6、在融资融券业务的账户体系中，() 用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A: 信用交易证券交收账户
B: 信用交易资金交收账户
C: 融资专用资金账户
D: 客户信用交易担保资金账户
答案:C
7、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。
A:客户
B:证券公司
C:客户的配偶
D:其他证券公司
答案:A
8、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。
A: 禁止分析师向投行部门报告
B: 禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩
C: 禁止投行部门审查研究报告及其观点
D: 禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
答案:D
9、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是()。
A:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
B:证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C:证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券.只能使用融券专用证券账户内的证券
答案:A
10、下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是()。
A: 期货公司可以为其子公司提供融资
B: 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
C: 期货公司可以对外担保
D: 期货公司可以从事期货自营业务
答案:B
11、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。
A: 1/3
B: 过半数
C: 2/3
D: 全体
答案:B
12、投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、()以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。
A: 网络
B: 面访
C: 公告
D: 电话
答案:D
13、公开发行公司债券，应当符合的条件不包括()。
A: 股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元
B: 有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
C: 累计债券余额不超过公司净资产的40%
D: 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
答案:A
14、证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括()。
A:直投基金认缴承诺书
B:集合资产管理风险揭示书
C:集合资产管理计划说明书
D:集合资产管理合同文本
答案:A
15、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。
A:投资人利益优先原则
B:全面性原则
C:客观性原则
D:及时性原则
答案:A
16、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。
A:单位
B:自然人
C:复杂客体
D:简单客体
答案:A
17、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。
A:25人
B:51人
C:76人
D:100人
答案:A
18、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
A:1人
B:2人
C:3人
D:4人
答案:B
19、下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。
A: 公司分配股利的计划
B: 公司增资的计划
C: 董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D: 公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
答案:D
20、被证券业协会采取纪律处分未满()年，不得注册为投资主办人。
A:1
B:2
C:3
D:4
答案:B
21、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A: 20%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:C
22、有限责任公司的权力机构是()。
A: 监事会
B: 理事会
C: 董事会
D: 股东会
答案:D
23、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。
A: 100
B: 150
C: 50
D: 200
答案:D
24、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
A:10%
B: 15%
C: 20%
D: 25%
答案:D
25、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A: 合规负责人
B: 合规部
C: 证券安全监管负责人
D: 监事会
答案: A
26、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。
A:30
B: 50
C: 60
D: 90
答案:D
27、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。
A: 7
B: 10
C:15
D: 20
答案: B
28、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为()年。
A:3
B:5
C:10
D: 15
答案: B
29、证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A:1
B:3
C:5
D: 6
答案: B
30、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。
A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B: 可由财务负责人担任
C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D: 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案: C
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