(1)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：( )
A. 存款
B. 股票
C. 债券
D. 基金
(2)以下哪些不是有价证券的性质：( )
A. 期限性
B. 收益性
C. 流动性
D. 投机性
(3)证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
(4)截至2008年6月底，我国共有( )家基金管理公司
A. 50
B. 53
C. 58
D. 60
(5)央行发行央票是为了()。
A. 筹集自有资本
B. 筹集债务资本
C. 调节商业银行法定准备金
D. 减少商业银行可贷资金
(6)证券法开始实施是()。
A. 1997年
B. 1998年
C. 1999年
D. 2000年
(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。
A. 6
B. 2
C. 3
D. 1
(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个()。
A. 契约型投资基金
B. 公司型开放式基金
C. 股票基金
D. 封闭式基金
(9)()指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A. 基金账务的复核
B. 基金头寸的复核
C. 基金资产净值的复核
D. 基金对财务报表的复核
(10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于()元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1 000万
B. 2 000万
C. 5 000万
D. 1亿
(11)基金管理人内部控制的( )要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
(12)()是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。
A. 基金管理业务
B. 受托资产管理业务
C. 基金销售业务
D. 投资咨询服务业务
(13)《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于( )实施。
A. 1998年12月29日
B. 1999年1月1日
C. 1999年7月1日
D. 1999年12月1日
(14)下列不属于证券市场层次结构关系的选项是()。
A. 发行市场和交易市场
B. 一级市场和二级市场
C. 有形市场和无形市场
D. 初级市场和次级市场
(15)下列描述哪一项不是证券市场监管的意义( )
A. 切实保障证券公司利益的需要
B. 是维护市场良好秩序的需要
C. 是发展和完善证券市场体系的需要
D. 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要
(16)为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按( )为基础收取
A. 认购金额
B. 认购份额
C. 认购利息
D. 净认购金额
(17)证券市场以()方式实现筹资和投资的对接。
A. 发行
B. 交易
C. 发行和交易
D. 分红
(18)我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过()天。
A. 180
B. 365
C. 360
D. 397天
(19)( )的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。
A. 目标市场细分
B. 目标市场选择
C. 目标市场检测
D. 目标市场定位
(20)美国证券市场开始于：()。
A. 买卖股票
B. 买卖公司债券
C. 买卖政府债券
D. 买卖期货
(21)债券型基金的主要投资对象为()。
A. 债券
B. 股票
C. 货币市场工具
D. 其他基金
(22)基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
(23)基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过( )
A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 四个月
(24)证券投资基金反映的是()关系。
A. 债权债务
B. 所有权
C. 信托
D. 产权
(25)下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：( )
A. 房地产基金
B. 科技股基金
C. 资源类股票型基金
D. 成长型基金
(26)依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度不包括下列哪一项?( )
A. 有效的风险评估体系
B. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
C. 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
D. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
(27)与基金相比，银行理财产品的主要特点不包括( )
A. 流动性较差
B. 风险较低
C. 门槛通常较高
D. 信息披露程度一般不够及时透明
(28)货币市场基金的主要投资目标是()。
A. 追求长期资本增值
B. 追求稳定收入
C. 对短期资金进行流动性管理
D. 抵御通货膨胀
(29)QDII基金的中文名称是()。
A. 合格境内机构投资者境外投资基金
B. 合格境内机构投资者境内投资基金
C. 合格境外机构投资者境内投资基金
D. 合格境外机构投资者境外投资基金
(30)《中华人民共和国证券投资基金法》的制定主体是( )
A. 全国人大常委会
B. 国务院
C. 国务院组成部门
D. 证券业协会
(31)根据()，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A. 法律形式不同
B. 基金份额是否固定
C. 投资目标不同
D. 投资对象不同
(32)证券市场是()发行和交易的场所。
A. 股票、债券、投资基金份额等有价证券
B. 股票、非上市证券等所有证券
C. QDII基金和QFII基金
D. 股票和国债
(33)下列机构中，有权制定证券市场监督管理的规章的是( )
A. 证监会
B. 证监会及证监会派出机构
C. 证券交易所
D. 以上均错
(34)对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则错误的是( )。
A. 配股和新发股，按成本估值
B. 存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值
C. 不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值
D. 基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反应公允价值的价格估值
(35)目前，我国的基金托管人由取得基金托管资格的()担任。
A. 商业银行
B. 投资银行
C. 保险公司
D. 信托公司
(36)某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元，该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元，那么该基金半年的周转率为( )。
A. 80%
B. 62.5%
C. 50%
D. 37.5%
(37)基金的当事人不包括()。
A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证券公司
(38)基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是()。
A. 不必同时登载基金业绩比较基准的表现
B. 应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
C. 引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
D. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核
(39)()是基金一切活动的中心，()在整个基金的运作中起着核心的作用。
A. 基金管理人;基金投资者
B. 基金投资者;基金管理人
C. 基金管理人;基金管理人
D. 基金投资者;基金投资人
(40)下面的风险哪个是QDII基金相比其他类型基金所特有的：()
A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 操作风险
D. 汇率风险
参考答案：
(1) :A(2) :D(3) :A(4) :D(5) :D
(6) :C(7) :A(8) :B(9) :A(10) :B
(11) :B(12) :B(13) :C(14) :C(15) :A
(16) :D(17) :C(18) :A(19) :D(20) :C
(21) :A(22) :B(23) :C(24) :C(25) :D
(26) :A(27) :B(28) :C(29) :A(30) :A
(31) :B(32) :A(33) :A(34) :A(35) :A
(36) :B(37) :D(38) :A(39) :B(40) :D
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