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2019基金从业《基金法律法规》考前密训卷及答案

作者:yyl     文章来源:国和网校    发布时间:2019-11-08    查看:

1.作为基金份额持有人,其信息披露义务主要体现在与()相关的披露义务。

A.基金股东大会

B.基金托管人协会

C.基金份额持有人大会

D.基金公司经营业绩

2.证交所在监管中发现基金异常交易,采取的措施是()。

A.没收违法所得

B.取消资格

C.罚款

D.电话提示、警告

3.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。

A.1

B.2

C.3

D.6

4.下列资产管理行业表述错误的是()。

A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源,提高整个社会经济的效率和生产服务水平

B.通过资产管理行业专业管理活动,能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息,提供各类投资机会,帮助投资者进行投资决策

C.资产管理行业能保障投资者投资盈利

D.资产管理行业还能对金融资产合理定价,给金融市场提供流动性,降低交易成本

5.职业道德修养是一种(),关键在于“自我”的意愿和努力。

A.主观行为

B.自律行为

C.自我修养

D.他律

6.假如你是一位普通股股东,你将可能参与的公司事务是()。

A.每年获得固定的股息

B.参与公司日常经营管理,拥有公司大部分业务的决策权

C.获得承诺的现金流,包括本金和利息

D.按公司经营成果、在投资需求和管理者对支付股利的看法,获得股利分配

7.根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给

()。

A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构

8.2007 年,()设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.中国证监会B.中国银监会

C.中国证券业协会

D.中国基金业协会

9.南方保本基金的保本周期为()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

10.以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是()。

A.指数基金

B.成长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

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